大智慧是哪家证券公司（上海大智慧股份有限公司）

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人张志宏、主管会计工作负责人陈志及会计机构负责人（会计主管人员）李菁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1. 资产负债表项目大幅变动及原因

■

2. 利润表项目大幅变动及原因

■

3. 现金流量表项目大幅变动及原因

■

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、关于公司诉讼的情况

公司因信息披露涉嫌违反证券法律规定，于2016年7月26日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《行政处罚决定书》（[2016]88号），根据中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》和上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定，尚不能排除公司股票退市风险。

公司因上述《行政处罚决定书》所涉及的虚假陈述责任，陆续收到上海市第一中级人民法院（以下简称“一中院”）、上海金融法院和上海市高级人民法院发来的《应诉通知书》、《民事裁定书》、《民事判决书》及相关法律文书。

截至2018年10月19日，公司收到一中院和上海金融法院发来的民事诉讼《应诉通知书》及相关法律文书合计2537例，一中院和上海金融法院已受理的原告诉公司证券虚假陈述责任纠纷案所涉诉讼请求金额合计为50,170.79万元；公司收到上海市高级人民法院发来《民事申请再审案件应诉通知书》及相关法律文书1例，诉讼请求金额为135,942.51元。详见公司《关于收到〈应诉通知书〉的公告》（一）-（七十五）。

公司收到一中院发来的《民事裁定书》及相关法律文书合计556例，法院准许原告撤回对公司证券虚假陈述责任纠纷案的起诉，撤回的诉讼请求金额合计为13,341.34万元。详见公司《关于收到〈民事裁定书〉的公告》（一）-（三十二）。

公司收到一中院《民事判决书》及相关法律文书,根据《民事判决书》显示，法院已对1088名原告诉本公司证券虚假陈述责任纠纷案做出一审判决，判决驳回99名原告的诉讼请求；判决公司赔偿989名原告投资差额损失及佣金损失，累计判决驳回金额7,687.37万元，累计判决赔偿金额15,635.61万元。详见公司《关于收到〈民事判决书〉的公告》（一）-（三十八）。

公司收到上海市高级人民法院发来的《民事判决书》,二审判决公司赔偿33名原告投资差额损失及佣金损失累计金额为270.32万元。详见公司《关于诉讼结果的公告》（一）。

以上诉讼已陆续开庭审理，公司预计以上诉讼很可能导致公司承担赔偿责任，将上述涉诉事项确认为预计负债和营业外支出。公司已于2016年计提预计负债188,700,490.61元，2017年增加计提预计负债27,289,030.04元，本报告期内考虑新增诉讼和二审判决（尚未赔付的部分计入其他应付款）的影响，增加计提预计负债51,000,958.06元，截止至报告期末预计负债总额为266,990,478.71元。

本报告批准报出日后，由于诉讼时效内的后续新增诉讼案无法合理估计和可靠计量，公司无法预计后续新增诉讼事项对本期利润或期后利润的影响。

2、关于转让参股公司股权的事宜

公司与恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”）于2018年10月22日签署了《恒生电子股份有限公司与上海大智慧股份有限公司关于大智慧（香港）投资控股有限公司之股权转让协议》，公司将持有的大智慧（香港）投资控股有限公司41.75%股权转让给恒生电子，股权转让价格合计为人民币45,507.50万元。具体内容详见公司《关于转让参股公司股权的公告》（公告编号：临 2018-107）。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明