郑州中原证券地址（中原证券股份有限公司关于公司董事会）

及监事会延期换届的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会及监事会将于2018年9月10日任期届满。鉴于公司第六届董事会董事候选人及监事会监事候选人的提名工作尚未结束，董事会及监事会换届工作尚在筹备中，为保证公司董事会及监事会工作的连续性，公司第五届董事会及监事会将延期换届，董事会各专门委员会和高级管理人员的任期亦相应顺延。公司第五届董事会、监事会全体人员及公司高级管理人员在换届选举工作完成前，将继续依照法律、法规和《公司章程》的相关规定履行相应的职责。

公司将积极推进董事会、监事会换届工作进程，并及时履行相应的信息披露义务。公司董事会、监事会延期换届不会影响公司的正常运营。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2018年7月26日

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2018-049

中原证券股份有限公司

2018年第一次临时股东大会决议公告

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重要内容提示：

●本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(二) 股东大会召开的地点：郑州市商务外环路10号，中原广发金融大厦17楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，董事长菅明军因参加河南省人大常委会无法主持会议。经半数以上董事共同推举，本次股东大会由董事常军胜主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事11人，出席4人，董事长菅明军、董事王立新、张强、于泽阳、张笑齐、苑德军和宁金成因公未能出席本次会议；

2、 公司在任监事9人，出席6人，监事张宪胜、项思英和夏晓宁因公未能出席本次会议；

3、 本公司董事会秘书朱启本、香港中央证券登记有限公司计票人员、北京市君致律师事务所见证律师出席了本次会议。本公司高级管理人员列席了本次会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、议案名称：关于为公司董监高投保责任保险的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、议案名称：关于中原证券股份有限公司法定代表人2015年度薪酬确认的议案

3、

议案名称：关于中原证券股份有限公司总裁2015年度薪酬确认的议案

4、议案名称：关于中原证券股份有限公司监事会主席2015年度薪酬确认的议案

5、议案名称：关于中原证券股份有限公司原监事会主席周建中2015年度薪酬确认的议案

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司A股股东中持股比例5%以下的股东（持有公司股份的公司董事、监事、高管除外）表决情况披露如下：

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(三)关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会所审议的所有议案均为普通决议议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市君致律师事务所

律师：邓文胜律师、马鹏瑞律师、王晓律师

2、律师鉴证结论意见：

本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法有效。

四、 备查文件目录

1、 中原证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会决议；

2、 北京市君致律师事务所出具的法律意见书。